【证券公司代销金融产品 原则】今年4月1日起新三板主办券商将实行执业质量评价


发布时间:2021-05-16 10:35:24 阅读量:58576 作者:金锋

“主办券商是全国股转系统的重要市场参与人,在市场运行的各个环节都起着关键作用,其是否规范执业、勤勉尽责是市场能否健康发展的关键证券公司代销金融产品 原则。在实施自律监管措施之外,还需要采用更为温和、覆盖面更广的监管手段,即执业质量评价制度。”民生证券新三板研究中心研究员乔志东说。

本报讯 记者何川报道:全国股转公司近期发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,将对主办券商进行执业质量评价证券公司代销金融产品 原则。据悉,该评价办法将于4月1日起正式施行。

据了解,新三板实施主办券商制度已运行2年多,但主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则但同时表现为执业质量低下的行为,反映出主办券商管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。

据悉,《评价办法》就组织实施、评价指标、评价方法、评价结果分档、评价结果运用等内容作出了相应规定。纳入主办券商执业质量评价的指标主要包括四类:一是执业质量负面行为记录;二是被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚的情况;三是对市场发展的贡献;四是其他对评价有重要影响的事项。

主办券商的评价周期分为月度和年度。其中,年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日,与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。全国股转公司于每年8月31日前,会按照综合点值、扣点原则和加点原则,确定主办券商上年的评价点值,按规定进行分档,并公示所有主办券商分档结果。

根据《评价办法》,全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管,并在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排。评价结果也将与中国证监会实施的证券公司分类评价体系进行对接。

徐昉表示,沪指从2850开始反弹,短线阻力就在3200一带,因此在这里遇阻回落是合理的。2850-3000点区间应该是阶段性底部,只要后市不再跌破这个区域,哪怕只是在这个区域中反复折腾,就可以采取分批低吸的策略建仓。

事实上,秦致MBO的目标已有先例证券公司代销金融产品 原则。2010年搜房网上市时,搜房网CEO莫天全便回购了第一大股东澳洲电讯的股份,顺利实现MBO。彼时,澳洲电讯内部正处在人事更迭、战略调整的动荡期。业界看来,这给了莫天全以机会。而此次澳洲电讯“落跑”,或是再次遇到难言之隐。

此外,记者翻看相关资料显示,截至2015年2月,多家银行在广东地区的存款增速也出现了大幅下滑。

从行业的统计数据看,新经济、新业态使深市整体情况向好。上半年深市17个行业中有10个行业业绩同比增长,16个行业季度环比出现增长。其中,信息技术产业、水电煤气业、批发零售业、文化传播业以及医疗卫生业净利润同比增幅均超过20%。医药、化学原料和化学制品制造业以及计算机、通信和其他电子设备制造业增长显著。而且中期分红力度加大,2015年上半年现金分红达42.6亿元,同比增加130.75%,显示深市上市公司日益重视对投资者的回报。

在这过去的8个月里,分级B市场到底发生了什么?

检方认为,王保丰侵害了投资者的合法权益,犯罪情节特别严重,应以内幕交易罪追究其刑责。

李稻葵认为,金融改革还没有完成,未来金融改革等改革因素还会存在和推进,不过,有些改革市场过于乐观了,比如国企改革,这是一个风险因素;其次,到目前为止国际市场还有上涨空间,不过,9月份后,可能会出现外围市场加息,这会冲击中国股市的信心;另外,李稻葵称,“我担心创业板是不是估值太高了”,如果未来有价格调整可能会影响大的市场。

同样对明年A股市场持乐观态度的还有方正证券,其首席经济学家任泽平表示,战略看多A股结构性牛市。从风险偏好和无风险利率转向企业盈利驱动,价值投资回归,消费、金融、周期、先进制造、真成长。相对而言,申万宏源的态度更加谨慎,在看好的同时也提示了可能存在的风险。申万宏源表示,2018年宏观经济预期的潜在波动率可能上升,资本市场可能告别低波动时代。经济稳步复苏,温和通胀,企业盈利能力维持高位仍是当前展望2018年的中性假设。但必须认识到,2018年实际情况偏离预期的概率和幅度可能都大于2017年,需要做好准备应对变局。

数据显示,今年前7个月ANRPC成员国天胶产量同比下降2.1%。分析人士指出,胶价长期低迷、天气干旱,以及泰国南部、印度尼西亚和马来西亚的胶农减少割胶,是7月产量降速较快的主要原因。9月份开始泰国逐步进入旺产期,虽价格低迷抑制割胶积极性,但季节性产出压力仍存,目前未发生大规模弃割现象。

基金三季报披露完毕,各家公司的座次也重新排定。总资产规模一直保持行业前三地位的易方达基金,在三季度掉了链子,痛失前三宝座。根据天相投顾公布三季度末基金公司管理规模排名(不含ETF联接基金)数据显示,截至9月30日,我国公募基金总资产管理规模达到24113.33亿元,较上半年减少44.90亿元。

此外,记者翻看相关资料显示,截至2015年2月,多家银行在广东地区的存款增速也出现了大幅下滑。

徐昉表示,沪指从2850开始反弹,短线阻力就在3200一带,因此在这里遇阻回落是合理的。2850-3000点区间应该是阶段性底部,只要后市不再跌破这个区域,哪怕只是在这个区域中反复折腾,就可以采取分批低吸的策略建仓。

首先,包括国企改革在内的主题投资仍是下半年政策“风口”,且随着国企改革顶层设计方案即将出台,当前各地方政府也纷纷快马加鞭,相继发布重大改革措施,市场对央企国企改革预期有望因此提振;而提高国有资产证券化率本来就是本轮国企改革的主线,相关企业并购重组、资产注入预期将为资金带来一轮炒作良机。

除了东方证券和东兴证券外,西部证券也在其两大股东的减持计划之内。2月2日晚间,城投控股公告称,计划减持西部证券不超过2795.57万股。而西部证券另一家股东西部信托也于今年1月份发布了减持西部证券的计划。计划以集中竞价的方式减持西部证券不超过2795.57万股,占公司总股本不超过1%,减持价格区间不低于20元/股。值得注意的是,西部证券在今年1月份和3月份分别有3.956亿股和1亿股限售股解禁。

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网友评论:

来自资阳的网友说:评论时间:2021-05-16

总有一天要勇敢长大,抬头看着刺目的阳光,合上书页忘记美好的童话。回复


来自泊头的网友说:评论时间:2021-05-16

其实旅行最大的好处,不是能见到多少人,见过多美的风景,而是走着走着,在一个际遇下,突然重新认识了自己。回复


来自遵化的网友说:评论时间:2021-05-16

没有谁会无缘无故的对你好,所有的关心都来源于喜欢。回复


来自富锦的网友说:评论时间:2021-05-16

看一回凝静的桥影 数一数螺钿的波纹 我倚暖了石栏的青苔 青苔凉透了我的心坎 月儿你休学新娘羞 把锦被掩盖你光艳首 你昨宵也在此勾留 可听她允许今夜 来否回复


来自苏州的网友说:评论时间:2021-05-16

经不住似水流年,逃不过此间少年。回复


来自沈阳的网友说:评论时间:2021-05-15

突然明白,别人怎么看你,或者你自己如何让地探测生活,都不重要。重要的是你必须要用一种真实的方式,度过在手指缝之间如雨水一样无法停止下落的时间,你要知道自己将会如何生活。回复


来自简阳的网友说:评论时间:2021-05-15

小丑取悦着这个世界,也许未曾感受到真正的快乐。回复


来自信阳的网友说:评论时间:2021-05-15

在外的伤痛总能痊愈,而我,从此是个带有内伤的人,一生一世,残疾地活着,该如何是好。谁把谁真的当真,谁为谁心疼。回复


来自三门峡的网友说:评论时间:2021-05-14

如果你爱一个人,你会主动去了解她的一切,而不需问她;如果你不爱一个人,即使她告诉你她的一切,你也还是会忘记。回复


来自凯里的网友说:评论时间:2021-05-14

我把我的一颗心放在你的胸膛里,从此由你来决定它是快乐的还是悲伤!我把我的一世情放在你的血液里,由此来让你明白我是真心的爱恋着你!我把我的一双眼放在你的眼眶里,从此由你来决定它是黑暗的还是光明!回复


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