【华创证券年度策略会2019】今日视点:证券分析师要严守执业底线


发布时间:2021-05-08 16:29:52 阅读量:9494 作者:华博

上述事件表明,证券分析师群体正在遭遇信任危机,也凸显了证券研究行业的规范与监管迫在眉睫华创证券年度策略会2019。只有加强监管,提升证券分析师的专业素质和道德水准,才能让这个群体真正发挥出促进证券市场健康发展的积极作用。

近日,乐视网和华安基金分析师杨晓磊之间的“纠纷”在业界闹得沸沸扬扬。对此,笔者认为,作为基金公司的一名分析师,杨晓磊在公开媒体上对一家上市公司主观性很强的评论确实有失偏颇,因为他的言论很可能会造成上市公司股价大幅波动。笔者认为,分析师在公开媒体上发表言论时一定要谨慎,至少要守住自己的执业底线。

事情的起因是华安基金分析师杨晓磊在某电视节目中以首席策略分析师身份对乐视网产物、运营形式、产物销量和投资风险作出评论,他表示:“乐视报表上造假其实不多……”“乐视宣扬超级电视卖了几百万台,但现实出货量只有传播鼓吹的一半”“现在只要你用智能电视,电视猫里乐视的东西都可以免费看……为何有50%的傻子情愿去付钱”、“太会讲故事的公司不要碰”等等华创证券年度策略会2019。

对于杨晓磊的质疑,乐视网立即进行了回应。乐视网表示:杨晓磊作为一名证券服务机构从业者,在媒体上公开散播如上严重失实内容,蛊惑证券交易,扰乱资本市场,甚至公然支持盗版的违法行为,用“傻子”一词攻击和辱骂广大乐视用户。上述行为给我公司在资本市场上带来极恶劣影响,严重侵害我公司商业信誉,损害广大投资者、股民以及乐视用户的利益。

同时,杨晓磊所供职的华安基金在接受媒体采访时表示,杨晓磊上电视节目发表的观点因为事先没有与公司沟通,事后所发表的言论也没有经过公司的审核,因此,对于乐视的观点仅代表其个人观点,与公司无关。

对于此事,笔者认为杨晓磊的不妥表现在两个方面:一是对乐视网的质疑没有合理充分的调查研究依据,缺乏客观性;二是对乐视网的财务质疑可以举报给监管部门,这种没有根据的言论在公共媒体上发布,对上市公司的股价会产生干扰。

《基金从业人员执业行为自律准则》第四条明确规定“从业人员应当在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的调查研究依据,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。”

这件事情让笔者想起了前段时间证监会对长江证券研报违规的处罚。事实上,近两年,证券分析师群体并不平静,去年6月中旬,中信证券医药分析师张明芳涉嫌通过微信群泄露内幕信息被证监会立案调查的事件相信很多人仍然记得。

笔者认为,分析师不管是发布研报还是发表言论,一定要坚守行业的执业底线,如果发表了一些严重失实的信息,那么,不仅会给投资者造成损失,也会对公司的股价甚至整个市场都会产生影响。建议应对有意制造虚假信息的分析师依法进行查处。

据彭博社数据显示,目前生物科技公司的市值占到纳斯达克总市值的11.2%,为所有行业中最高。不过,美股生物科技板块一些牛股的行情只是“昙花一现”,生物医疗公司Capnia的股价在今年前两个月内从1美元涨至最高的9美元,但自此之后股价表现低迷,至今维持在2美元左右。美国医疗设备制造商趋实医疗设备曾在短短7个交易日内创下上涨450%的纪录,但在2013年8月创下10.35美元的历史高位后,该股股价却低迷不振,目前股价为1美元。

该公告显示,海通证券按照客户维持担保比例的多种不同情况,分级设置了客户买入证券后所持有的该证券市值占客户总资产的比例华创证券年度策略会2019。

一则来自证监会的消息给出了一个新的观察角度。2013年10月18日,证监会首次公开支持投资者索赔由交易系统故障带来的损失。因此有部分投资者在期盼佣金下调的同时,也对券商这种触网模式的安全性表示担忧:有意进军证券业经纪业务的互联网企业能否开发出万无一失的交易系统?万一发生交易系统故障,给投资者造成巨大经济损失时,自有资金能否偿付?有股民称:保证交易系统通畅确实是个难题,对于已运行交易系统几十年的证券公司尚且如此,更何况是新进入此领域的互联网企业?一旦涉及赔偿,互联网企业能否赔得起。更深层次的问题是:即便能负担得起,这是否值得?

截至收盘,沪指报3115.89点,跌幅2.19%,成交2567亿;深成指报10132.30点,跌幅1.04%,成交3215亿;创业板指报2077.99点,跌幅0.04%,成交893亿。

分析师 基金 杨晓磊

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网友评论:

来自东台的网友说:评论时间:2021-05-08

我人生中最幸运的两件事情,一件是时间终于将我对你的爱消磨耗尽,另一件是很久很久以前遇见你。回复


来自珠海的网友说:评论时间:2021-05-08

我要你,要得我心里生痛,我要你的火焰似的笑,要你灵活的腰身,你的发上眼角的飞星;我陷落在迷醉的氛围中,像一座岛,在蟒绿的海涛间,不自主的沉浮……回复


来自富阳的网友说:评论时间:2021-05-08

生活从来都是波澜起伏的,命运从来都是峰回路转的,因为有了曲折和故事,我们的生命才会精彩。回复


来自巴中的网友说:评论时间:2021-05-08

世界很大、风景很美、机会很多、人生很短,不要蜷缩在一小块阴影里。回复


来自天水的网友说:评论时间:2021-05-08

分了手,就别去打扰彼此的生活。见了面,不要苦大仇深,大方地笑下也不会死。回复


来自池州的网友说:评论时间:2021-05-07

要飞就得满天飞,风拦不住云挡不住的飞,一翅膀就跳过一座山头,影子下来遮得阴二十亩稻田的飞,到天晚飞倦了就来绕着那塔顶尖顺着风向打圆圈做梦。回复


来自盖州的网友说:评论时间:2021-05-07

结婚与恋爱毫无关系,人们老以为恋爱成熟后便自然而然的结婚,却不知结婚只是一种生活方式,人人可以结婚,简单得很。爱情……完全是另外一回事。回复


来自广水的网友说:评论时间:2021-05-07

生活中,感动、亲情、友情、爱情、痛苦、忧伤、挫折、困境,犹如人生的老朋友,常常伴随左右。面对痛苦、忧伤、挫折、困境的人生,有两种态度,一种是主动迎接,另一种是被动承受,只有主动迎接的人,人生才会活得精彩。回复


来自吉林的网友说:评论时间:2021-05-06

我们之间的话越来越少。我们之间的距离越来越远-回复


来自界首的网友说:评论时间:2021-05-06

生活有时会逼迫你,不得不交出权力,不得不放走机遇,甚至不得不抛下爱情,你不可能什么都得到,生活中应该学会放弃,就像清理电脑中的文件一样。人生,就是一步一步走,一点一点扔,走出来的是路,扔掉的是包袱。这样,路就会越走越长,心就会越走越静。回复


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