【国金证券官方客服】欲揽更多监管权 美证交会施压五大


发布时间:2021-04-14 16:13:47 阅读量:7786 作者:金锋

重塑中概股信心国金证券官方客服

美国监管当局试图获得更多监管权,SEC甚至提议暂停普华、安永等会计师事务所在华分支机构执业资格。

有分析人士认为,SEC这次采取的行政手段明显是对中概股和会计事务所施压。如果最终裁决对SEC有利,各大会计事务所或将无法争取在美上市公司新客户。

昨日几乎同时出现的两则消息引发了市场广泛关注。

一则是中国证监会首次向美国提供中国相关公司的会计底稿,这被认为是继5月中美双方确定正式开展会计审计跨境执法合作以来,双方迈出的实质性步伐。另一则是美国证交会(SEC)提议对五大会计师事务所,即普华永道、毕马威、安永、德勤、德豪国际在华分支机构进行处罚,理由是这些事务所拒绝向监管者提供相关的审计资料,阻碍了SEC对于在美上市中国企业的调查。

在美国证交会提议惩罚五大会计师事务所之时,中国证监会“及时”提交的会计底稿能否令五大免于其咎?双方跨境执法合作对即将赴美上市的中国企业会带来怎样的影响?这些问题成为市场关心的焦点。

中国证监会日前透露,调取了相关在美上市中概股企业的会计底稿,目前已完成一家公司的会计底稿搜集工作,并已经履行完相关程序,将通知美方准备提供底稿。这也是继5月中美双方确定正式开展会计审计跨境执法合作以来,中国证监会首次向美国提供中国相关公司的会计底稿。

对于中美开展会计审计跨境执法合作,不少业内人士认为,这是对中概股的一则利好消息。德勤中国审计合伙人林国恩表示,这不仅会增强对中国会计师工作的信心,也会增强美国的投资者对中国企业财务报表的信心。纳斯达克中国区首席代表郑华认为,这是中美跨境监管在审计合作方面迈出的具有实质性的一大步,对于美国投资者对中国公司信心的重建是好消息。

投中集团高级分析师冯坡对证券时报记者表示,中美会计审计跨境执法合作迈出实质性步伐,无论是对已经上市还是准备上市的中概股企业来说都是好消息,也让投资者多一个渠道来了解中概股企业。

有分析人士表示,对于计划赴美上市的中国企业来说,中美会计审计跨境执法合作的加强,对企业财务数据的真实、准确性提出了更高的要求,过去有企业期望借监管缺失而通过粉饰财报上市的“瞒天过海”的做法,可能再也行不通了。

美国死咬不放?

去年,财务造假丑闻引发的中概股危机引发了美国监管当局的强烈关注。中概股究竟是否存在财务造假问题?对这一问题的回答,最直接的证据就是审计师的“审计底稿”。为此,美国监管当局把发难目标指向了会计事务所。

去年12月,SEC以拒绝配合调查为由,向德勤、安永、毕马威、普华永道以及德豪国际五家会计师事务所在华分支机构提起行政诉讼。五大会计事务所的中国分支机构对此争辩称,他们不能遵照美国证监会的要求提交审计报告,因为这与中国的法律原则相悖。

据路透社报道,在当地时间8日SEC举行的一场听证会上,一位SEC官员在证词里指控德勤没有交出相应的审计报告,造成对一家大型中国太阳能公司长达3年的金融欺诈调查陷入停滞状态。据悉,美国监管当局正试图获得更多的监管权,SEC更提议暂停这些会计师事务所分支机构的执业资格。

有分析人士认为,SEC这次采取的行政手段明显是对中概股和会计事务所施压国金证券官方客服。如果最终裁决对SEC有利,各大会计事务所除了将无法争取在美上市公司的新客户之外,甚至有可能完全无法审计在美上市的公司。

对于上述消息,独立研究机构86证券研究创始人赵春明表示,中美在会计审计跨境执法方面的合作早已开始,可能SEC还没有完全收到中国方面传递的消息,这则消息也不会对中国公司赴美上市产生实质性的影响。

赵春明还表示,将会计底稿提供给美国相关机构本身是一个不小的进步,有利于增强投资者的信心,但目前关于中概股存在的问题还没有完全解决,SEC一旦发现有公司确实存在欺诈,会采取哪些措施是值得下一步继续关注的问题。

链 接

美证交会紧盯中概股国金证券官方客服

证券时报记者 吴家明

在推进中美监管合作的同时,美国证交会(SEC)一直都没有放松对在美上市中概股的调查。

今年6月,SEC宣布对中国高速频道这家已从美国退市多时的中概股进行起诉,指控中国高速频道公司虚报财务状况,涉嫌诱导投资者,拟对其处以罚款并禁止该公司董事长兼首席执行官程征担任在美上市公司管理人员或董事。

针对高速频道的诉讼也是中美签署会计审计跨境执法合作备忘录之后,美国证券监管机构对中概股的首次起诉。

而另外一家中概股教育类上市公司安博教育因未能及时提交2012年年度报告,以及董事、会计师事务所的辞职等诸多原因而被纽交所予以停牌。

此外,安博教育也被曝出存在财务造假,前景堪忧。

当然,能挺过SEC的调查也是一件能提振投资者信心的大事。

在美上市的东方纸业本月初宣布,SEC已完成针对该公司的一项调查,且不打算采取任何执法行动。受此利好消息影响,东方纸业股价单日暴涨37%。

东方纸业是做空机构浑水公司做空的第一只中概股。尽管东方纸业对于浑水的指控一直予以积极回应,但仍无法阻止股价的大幅下挫。过去3年,东方纸业股价累计跌幅超过80%。证券时报记者 吴家明 陈中

值得注意的是,证监会相关负责人在8月1日举行的例行发布会上表示,支持尚未盈利的互联网、高新技术企业在新三板挂牌一年后到创业板上市。

2006年与郑洁搭配获得澳网、温网的女双冠军,标志着中国网球运动的历史性突破。晏紫的职业生涯创造了中国网坛的诸多传奇,共捧得17座WTA双打冠军奖杯;单打方面,也获得过2005年广州公开赛冠军,职业生涯单打最高排名40位。2009年12月与富商李圣根结婚,2011年5月怀孕并退役待产。2012年1月17日生一女。2012年8月28日正式宣布复出。

随着境内合格机构投资者(QDII)品种日渐丰富,投向海外不同投资标的的基金业绩分化显著。据Wind数据显示,截至11月19日,QDII基金业绩内部差异扩大,业绩垫底的易方达黄金主题年内下跌了27.63%,而业绩最好的富国中国中小盘今年获得36.00%的净值增长率,两者收益相差近64个百分点。

虽然无法饰演互联网金融的“主角”,但基金公司们大手笔“烧钱”互联网金融的热情仍在高涨。而令人堪忧的是,种种迹象显示这种高投入行为未来很难为基金公司带来期盼中的利润。基金公司扎堆的“淘宝店”便是一个鲜明例子。花费数十万甚至上百万改造IT系统,得以成功对接淘宝网线上支付的基金公司们,很快就发现“淘宝店”的销售远不如预期,尤其是风险特征明显的权益类基金产品,更是申购者寥寥,这令“淘宝店”更像是一个宣传栏而非销售窗口。此外,基金公司寄予厚望的淘宝网的大力推介不如预期,相反,在淘宝网上销售基金或将承担与银行渠道销售同样的尾随佣金费率。这意味着,基金公司的“淘宝店”不仅难以成为新的利润来源,有可能连付出的成本都难以填平。

截至25日,沪深两市融资融券交易占到A股成交的18.54%。在交易层面,大量使用杠杆资金,隐含较大风险。“今年无论是下半年大盘股跳涨,还是上半年概念题材股走高,都是改革预期推动下的行情。我们预计明年支撑股市的还是改革,再兼顾稳增长。抓住这两个主线,跑赢大盘的概率会大很多。”一位不愿透露身份的券商宏观分析师昨日对广州日报记者表示。而在大多数机构看来,明年的热点可能集中在国企改革、基建建筑、高端制造、房地产。而成长股则相对看好休闲消费。

事务所 美国 当局

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网友评论:

来自东乡县的网友说:评论时间:2021-04-14

衡量一个人是否值得你穷尽一生的去爱,并不是只看他在心情好或是你们热恋时他对你的好能好到多好,而是要看他在低落难过厌烦生气的时候,对你的差能差到多差。回复


来自奉化的网友说:评论时间:2021-04-14

孤独和爱是互为根源的,孤独无非是爱寻求接受而不可得,而爱也无非是对他人孤独的发现和抚慰。回复


来自松滋的网友说:评论时间:2021-04-14

有些人是注定一个人要前行一阵子的,不必眼疾心快,不必忙于羡慕他人的群体友谊。回复


来自襄阳的网友说:评论时间:2021-04-14

明言着轻蔑什么人,并不是十足的轻蔑。惟沉默是最高的轻蔑,最高的轻蔑是无言,而且连眼珠也不转过去。回复


来自张家界的网友说:评论时间:2021-04-14

你别看现在这么多单身狗,很多都在等回不来的人。回复


来自兰州的网友说:评论时间:2021-04-13

世界上有两种可以称之为浪漫的情感,一种叫相濡以沫,一种叫相忘于江湖。我们要做的是争取和最爱的人相濡以沫,和次爱的人相忘于江湖。回复


来自涿州的网友说:评论时间:2021-04-13

人生只有回不去的过去,没有过不去的当下。回复


来自孝义的网友说:评论时间:2021-04-13

生活的乐趣不是生活本身的,而是我们对升入一种更高的生活的恐惧;生活的折磨也不是生活本身的,而是我们因那种恐惧而进行的自我折磨。回复


来自资阳的网友说:评论时间:2021-04-12

生活可以漂泊,可以孤独,但灵魂必须有所归依。回复


来自白银的网友说:评论时间:2021-04-12

希望有人懂你的低头不语,小心翼翼守护你的孩子气。回复


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