【证券投资学的期末考试题】券商风险管理全面升级


发布时间:2021-01-15 15:04:35 阅读量:793 作者:景瑞

针对券商的流动性风险管理问题,证券业协会制定了专门指引,并设置了流动性覆盖率和净稳定资金率两项监管指标,并要求券商按期达标证券投资学的期末考试题。

中国证券业协会发布了《证券公司全面风险管理规范》和《证券公司流动性风险管理指引》,要求券商建立全面风险管理体系,安排专职人员、专门部门来监控和管理流动性、市场、信用、操作等诸多方面的风险。其中,针对流动性管理,证券业协会还特别新设流动性覆盖率和净稳定资金率两项监管指标,要求券商按期达到指标要求。据了解,两项新规将于3月1日起开始实施。

“目前,我国证券行业正处于创新发展阶段,但行业内的资产管理、金融产品代销、投资业务及各类新业务、新产品推出中可能存在的风险,给券商风险管理带来新的挑战。证券业协会针对券商风险管理出台专门规定,有助于实现行业创新发展与风险管理的动态平衡。”中央财经大学金融证券研究所所长韩复龄表示。

《规范》明确,全面风险管理是指“证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理”,并要求券商建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

值得一提的是,《规范》要求券商指定或任命一名高级管理人员作为首席风险官,负责全面风险管理工作,并指定或者设立专门部门履行风险管理职责证券投资学的期末考试题。“目前我国的银行已设置首席风险官一职,但券商尚未设置。券商设置首席风险官并保障其独立性,有助于券商风险管理措施的进一步强化和落到实处。”韩复龄表示。

除了对券商开展全面风险管理提出原则性要求之外,《规范》还对具体操作方式进行了细化,包括制定风险容忍度和风险限额等风险指标体系,建立风险管理信息技术系统等重大风险应急机制。

资料显示,谢文坚52岁,2001年加入强生公司,2006年9月被任命为强生医疗中国区总裁证券投资学的期末考试题。而对于曲建宁未来在公司的职位安排,上海家化并未透露,其目前在上海家化任董事长科学顾问。9月17日晚,上海家化公告称董事长葛文耀将退休。10月15日,大股东平安方面提名谢文坚出任上海家化董事候选人。3天后,三家重仓上海家化的公募基金易方达、汇添富和华商基金联合表示,要求将董事会成员由现有的8名增至9名,并推荐了上海家化原总经理曲建宁为董事候选人。分析认为,基金公司主要是为保全自身利益,通过推选董事候选人,争取更多话语权参与上市公司治理。(记者 胡笑红)

业内人士表示,根据相关文件,四类机构分类改革的目标内容主要包括:首先,根据“四个率先”和深化科技体制改革要求,在院所两级法人管理体制的基础上,针对不同类型科研活动的特点和规律,改革科研组织模式和管理体制,构建四类新型机构,作为院机关分类进行业务布局、业务管理、资源配置和考核评价的主体,形成新型院所治理体系。其次,通过分类改革,确立四类机构在国家创新体系中各自不可替代的定位,破除跨所的法人壁障,克服分散封闭、交叉重复等碎片化和孤岛现象,将中科院综合优势建制化,促进重大产出,为实现“四个率先”提供体制机制保障。第三,四类机构是加强院统筹布局的新型组织模式,在集成研究所优势的基础上组建,应成为科技体制改革的试验田、凝聚培养人才的高地、集成院所两级“重大突破”和“重点培育方向”核心优势的汇聚地,承担重大科技任务的主要载体,原始创新和关键技术突破与系统集成的发源地。最后,鼓励以学科建设和基础研究为主的研究所,与院属大学深度融合,形成科研与教育紧密结合的创新模式。

流动性 券商 风险管理

上一篇: 专家:创业板热、主板冷的格局短期内将持续

下一篇: 评论:投资就是赚时代的钱

网友评论:

来自攀枝花的网友说:评论时间:2021-01-15

一句对不起,让我们的爱败给了时间,败给了距离。或许时间和距离都是借口吧,不爱了才是真正的理由。可是你为什么不和我说实话,为什么还要给我那么多好听的理由?其实,只要你一句不爱了,我就会放手,我会给你自由,让你去追你的幸福。只是,不要骗我,我要的不是你假装还爱我。回复


来自叶城的网友说:评论时间:2021-01-15

如果生活捉弄了你,只要你坚定信念,生命的长河中一定会激起绚丽多彩的浪花;如果生活捉弄了你,那么人生的航程一定要拒绝让步;如果生活捉弄了你,一定要高扬起生活的风帆勇往直前,风雨过后一定有彩虹。回复


来自苏州的网友说:评论时间:2021-01-15

我是个平常的人,我不能盼望在人海中值得你一转眼的注意。回复


来自大安的网友说:评论时间:2021-01-15

凡事皆有代价,快乐的代价便是痛苦。回复


来自河源的网友说:评论时间:2021-01-15

因为相爱,所以变成笨蛋。恋人们用自己的方式,寂寞地相爱。最后那些被辜负的心情,却统统变成伤害。任性的孩子请学着去懂得,即使那些心情没有说出口,也是爱。回复


来自鹰潭的网友说:评论时间:2021-01-14

生活中,总是有人要误解你,误解你的话、你的所做行为。很多事我们确实无法改变、不能左右,所以,那就,好好做自己吧。回复


来自同江的网友说:评论时间:2021-01-14

正因你已是我今生永远无法割舍的牵挂,我对你有再多的思念,我对你有再多的牵挂,也换不回拥有你的日子。我爱你和我放下你,同样都是那么的不容易。我真的很爱你,你的性命中以前有过我,你的世界我以前来过。红尘中有一个深爱着你的人,有多少爱能够重来,又与多少爱能够擦肩而过呢?回复


来自濮阳的网友说:评论时间:2021-01-14

人最悲哀的,并不是昨天失去得太多,而是沉浸于昨天的悲哀之中;人最愚蠢的,并不是没有发现眼前的陷阱,而是第二次又掉了进去;人最寂寞的,并不是想等的人还没有来,而是这个人已从心里走了出去。回复


来自南安的网友说:评论时间:2021-01-13

温柔要有,但不是妥协,我们要在安静中,不慌不忙的坚强。回复


来自诸暨的网友说:评论时间:2021-01-13

找到对的人也许要花一生的时间,但爱上一个人却往往在一瞬间。回复


热门专题