【证券交易pdf】上交所:董监高不得开展自家股票融资融券交易


发布时间:2021-01-16 18:56:07 阅读量:33760 作者:阔继

五、投资者持有上市公司限售股份的,不得融券卖出该上市公司股票证券交易pdf。

规定上市公司董监高及不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。投资者持有上市公司限售股份的,亦不得融券卖出该上市公司股票。通知全文如下:

各会员单位及其他市场参与人:

为进一步明确融资融券相关交易事项,规范融资融券业务管理,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称“本所”)现就上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关事项通知如下:

一、会员在向投资者提供融资融券服务时,应当要求投资者向会员申报其持有限售股份、解除限售存量股份情况,以及是否为上市公司董事、监事和高级管理人员等相关信息。会员应当对投资者的申报情况进行核实,并进行相应的前端控制。

二、投资者不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物。

三、个人投资者不得将其持有的上市公司解除限售存量股份提交为担保物。机构投资者持有的上市公司解除限售存量股份在本所集中竞价交易系统通过信用证券账户卖出(仅包含担保品卖出、卖券还款卖出和强制平仓卖出)、普通证券账户卖出和使用解除限售存量股份直接还券3部分合并计算,应当符合证监会和本所关于减持解除限售存量股份转让的相关规定。

会员应当采取措施,确保相关股份转让符合要求。机构投资者以上市公司解除限售存量股份充抵保证金的,会员应当加强风险控制,做好相关业务管理,切实防范融资融券业务风险。

四、会员不得以其普通证券账户持有的限售股份提交作为融券券源。会员持有上市公司解除限售存量股份的,向投资者融出和通过本所集中竞价交易系统出售的解除限售存量股份数量合并计算,应当符合证监会和本所关于减持解除限售存量股份转让的相关规定。

六、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易。

七、会员应当在征求客户投票意见时提醒客户遵守关联事项回避投票的规定。

八、本通知中的存量股份是指受《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》(证监会公告[2008]15号)规范的以下两类股份:

(一)已经完成股权分置改革、在本所上市的公司有限售期规定的股份证券交易pdf。

(二)新老划断后在本所上市的公司于首次公开发行前已发行的股份。

九、本通知中的上市公司董事、监事、高级管理人员是指根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监公司字[2007]56号)规定,对所持本公司股份的转让行为存在限制性要求的在任或离任的董事、监事、高级管理人员。

特此通知证券交易pdf。

上海证券交易所

二○一三年三月十八日

在披露方式上,证监会介绍,创业板推进了电子化披露,招股说明书全文在证监会指定网站和公司网站披露,在指定报刊仅需刊登发行或上市公告;定期报告和临时报告全文在证监会指定网站和公司网站披露,在指定报刊仅需刊登定期报告提示性公告。这样一则减轻公司披露成本,二则方便投资者搜集和阅读。

在今年拟定向增发的7家上市券商中,山西证券此前的定增价仍低于二级市场价;有3家定增价已比二级市场价高出25%~38%;另外3家券商——东吴证券、申万宏源证券、长江证券则已下调了定增价。

《证券日报》记者:昨日,在期指交割日的心理预期下,A股市场再次陷入回调震荡格局。其中,沪指最终报收3664.29点,下跌3.42%,全天成交额为5011.95亿元,3700点关口再度失守。请问,在市场不断爆出利好消息,包括央行持续的公开市场操作,向市场释放流动性的情况下,为什么仍未能阻止大盘周二和周四连续大跌,投资者应当如何看待?

预计中国不会大幅拉升人民币汇率,这是因为周边国家货币都在贬值,人民币汇率不可能一枝独秀,中国经济也还没有强大到高处不胜寒的程度。无论是从境内经济转型还是出口,都不支持中国维持高汇率。中国相对较高的实际汇率已经成为出口丧失传统比较优势的重要原因。A股市场来回震荡,上蹿下跳,波动率奇大,仅从境内是无法全面分析原因的。

前11个月,受制于IPO停摆,并购取代股权转让成为VC/PE第一大退出方式。业内专家认为,在IPO重启后,以IPO为主的退出方式将会逐渐增加,从长期来看,退出方式将会呈现多元化的趋势,并购退出与基金二级市场退出的重要性将愈发凸显,私募亦将因此更加注重价值投资。

这种几乎不受监管控制的业务实则暗藏风险。从融资杠杆来看,券商的两融配资多以1:1杠杆为主,但场外配资不光杠杆高达1:5、1:7,甚至有10倍杠杆存在,风险极高。因此,清理非法的场外配资是非常必要的。

昨天,光明食品集团新闻发言人潘建军表示,就国际化而言,今年以来海外业务的毛利率优于整个集团的平均毛利率,高出6个百分点以上。今年上半年,光明食品集团的营业收入增幅超过17%,而净利润的增幅更是超过了22%,这其中的一个很重要原因是得益于光明的国际化。自2010年收购新西兰西莱特乳业以来,光明乳业先后并购了澳大利亚玛纳森食品公司等9家企业。

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网友评论:

来自新郑的网友说:评论时间:2021-01-16

你真的不知道我曾经怎样渴望和你两人并肩散一次步,或同出去吃一餐饭,或同看一次电影,也叫别人看了羡慕。回复


来自孝义的网友说:评论时间:2021-01-16

这一生,总有某段路,只能一个人走;总有许多事,需要一个人扛。别畏惧孤独,它能帮你划清内心的清浊,是你无法躲避的命运历程;别躲避困苦,莫让冷世的尘埃,冰封了你的笑容,迟缓了你的步履。忘不掉昨天,它就是束缚你的阴影;向往着明天,你才能清晰描绘它的模样。回复


来自抚州的网友说:评论时间:2021-01-16

虚伪的说你最近过得好不好,然后谁先转身,走掉。回复


来自咸阳的网友说:评论时间:2021-01-16

生命中的许多东西是可遇不可求,刻意强求的得不到,而不曾被期待的往往会不期而至。回复


来自梅河口的网友说:评论时间:2021-01-16

你走向我的反方向,你走的那一刹那,有没有想过,我会流多少泪。回复


来自荥阳的网友说:评论时间:2021-01-15

看一回凝静的桥影 数一数螺钿的波纹 我倚暖了石栏的青苔 青苔凉透了我的心坎 月儿你休学新娘羞 把锦被掩盖你光艳首 你昨宵也在此勾留 可听她允许今夜 来否回复


来自晋州的网友说:评论时间:2021-01-15

带一卷书,走十里路,选一个清净地,看天,听鸟,倦了时,和身在草绵绵处寻梦去。回复


来自伊春的网友说:评论时间:2021-01-15

不要贪快,以你的聪明,只要耐心,什么事不成,你真的争口气,羞羞这势利世界也好!回复


来自梅州的网友说:评论时间:2021-01-14

不要总是踮着脚尖爱一个人,那样很累,撑不了太久。回复


来自泸州的网友说:评论时间:2021-01-14

就算我很开心很开心。但也总会有一个人的名字让我立刻停下笑容。回复


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