【证券公司开设法人证券账户】2013年那些“摊上事儿”的上市公司高管们


发布时间:2021-01-21 02:49:56 阅读量:69029 作者:朝实

国企高管面临的“落马”高风险,折射出国资管理的困境证券公司开设法人证券账户。而十八届三中全会提出“完善国有资产管理体制,以管资本为主加强国有资产监管,改革国有资本授权经营体制,组建若干国有资本运营公司,支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司”,也是对国企角色的重新定位。穆迪企业融资部副总裁、高级信用评级主任胡凯认为,未来政府管理国有资产的思路将从“管企业”向“管资本”演化。通过设立国有资本投资公司,将企业经营权委托给更有能力的职业经理人。国企“高富帅”,或面临更职业化的管理角色转换。

IC/供图

中国上市公司舆情中心观察员 余胜良 阮润生

2013年,因上市公司高管频频“摊上事儿”而被业界戏称为“上市公司高管落马元年”。据中国上市公司舆情中心不完全统计,2013年被调查、遭免职、传失踪的上市公司高管人数达74人,比上一年增长了45%,而涉及的上市公司数目达43家,是上一年的两倍多。

一直被看做资本市场“高富帅”的上市公司高管们,在2013年亲历了监管从严的“肖氏新政”,见证了资源类国企高管频遭调查,目睹了民企大佬屡受政商关系波及。回顾2013年那些“摊上事儿”的上市公司高管们,现任高管中有人认为,种种事件固然令人嘘唏,但更应看到,未来资本市场的监管只会加强,违法成本会更高,洁身自好才是正道;更有人搬出电影《蜘蛛侠》里那句箴言自勉:“能力有多大,责任就有多大。”展望2014年,不但要保自己“不落马”,还要保企业“马上有钱”。

地方监管部门建议罢免

上市公司高管不幸被罢免的方式很多,例如大股东建议、中小股东申请等。不过,2013年有3家公司的高管是由地方监管部门提议罢免的。

首先是*ST贤成,该公司曾经一度风风火火,概念众多,但后来被发现窟窿遍地,险象环生,公司实际控制人不仅从上市公司挪走5亿元募集资金,还以上市公司名义在外面违规贷款,规模超百亿元。2013年2月26日,*ST贤成公告,青海监管局责令上市公司罢免董事长臧静涛。

同样在资金使用上“出事”的,是方兴科技原董事长关长文。2013年6月14日,安徽证监局发文认定关长文为不适当人选,在公司做出免除其董事长、董事职务之日起一年内不得担任上市公司的“董监高”职务或者实际履行上述职务,而副总经理、财务总监也受到处罚。

另外,北大荒原董事丁晓枫同样因资金使用问题“摊上事儿”,但受到的处罚更为严厉,不仅被建议罢免董事、总经理职务,而且3年内不得担任上市公司的“董监高”职务或者实际履行上述职务。

青海、安徽、黑龙江等地方证监部门频频发力,加强监管,既是今年证监会简政放权的体现;从长远来看,也是为推行注册制,实现从重审批到重监管的市场化职能转换奠定基础。

事实上,为了提高行政处罚的质量和效率,证监会下放行政处罚权的试点工作早在两年前,就率先在上海、广东、深圳3个辖区开展。试点期间,3个辖区证监局网站共公布行政处罚决定16起,但是直接建议罢免高管的处罚鲜有出现。随着2013年10月1日《中国证券监督管理委员会派出机构行政处罚工作规定》正式启动,证监会36家派出机构被正式授予行政处罚权。

据统计,被正式赋予行政处罚权之后的一个月,调查和处罚的频率显著增加,逾50家上市公司发布公告称受到调查或处罚,平均每天有两家公司“中枪”。对当地企业最为熟悉的各地监管部门,也更容易发现如资金违规使用、担保或者财务造假这些问题。以万福生科为例,正是在地方证监局例行检查中发现了财务造假。

而从2013年监管层处理案件的数量及效率来看,也明显高于以往。相比2012年全年,在首次公开募股(IPO)关闸的背景下,据证监会稽查通报2013年前10月的报案数量就达到486件,增长近28%,而立案率增长25%,移送公安机关案件34起,更是增长70%。另外,2013年,中国证监会已经下发《行政处罚决定书》61件,比2012年增长12.7%。

资源类国企涉事多

按照证监会行业划分,与2012年相比,2013年涉事公司所处的行业类型分布更广,但涉事公司和人数最多的行业,继续来自制造业,只不过2012年是石油、化学类最多,而2013年则是金属、非金属类。相比2012年全年的平均分布,2013年下半年高管“落马”频率明显增高。据证监会通报,仅2013年9月份启动调查的数量便是前8个月总和的1.5倍。此前,8月1日,证监会主席肖钢在《求是》杂志上发表署名文章《监管执法:资本市场健康发展的基石》。

再进一步细分,2013年来自国企的涉事高管超过民企近10%,而资源类国企成为了“重灾区”。据不完全统计,2013年已有13位资源类国企高管被调查,而这些被查高管出问题的时间均集中在下半年。

在2013年7月5日,锡业股份公告原董事长雷毅因涉嫌严重违纪,被立案调查,当年10月份被正式逮捕。2013年7月下旬大有能源控股股东义煤集团董事长武予鲁被河南省纪委双规,大有能源副总经理姚昭毅被三门峡市纪委双规。

2013年8月下旬以来,中纪委、国资委先后通报,中国石油原副总经理王永春、原副总经理李华林、原副总裁冉新权、原总地质师王道富涉嫌严重违纪、正接受调查。随后的9月份,中纪委通报,国务院国资委原主任、党委副书记,曾任中石油董事长的蒋洁敏涉嫌严重违纪,正接受组织调查。

另外2013年11月,中国铝业公告,公司原副总裁李东光因个人原因接受有关部门调查。2013年12月2日,广西自治区纪委及监察厅官方微博发布消息称,广西柳州钢铁集团董事长梁景理涉嫌严重违纪,已被立案调查。2013年12月24日,郑州煤电公告,郑煤集团董事长、党委书记,公司董事长孟中泽被河南省纪委双规。

多家民企失足政商关系证券公司开设法人证券账户

因政府官员落马而摊上了事的民企上市公司高管每年都有,不过2013年按地域划分,来自四川民企的高管涉事较多。

2013年7月25日,明星电缆公告,与董事长李广元失去联系,后四川省纪委相关人士证实其正被调查;随后9月份,董事、总经理沈卢东及董事、财务总监杨萍失踪,9月24日公司公告董事、副总经理何玉英坠楼身亡。

据媒体报道,明星电缆的人事变动,被指与中石油腐败案有关。2012年,明星电缆在A股上市时,招股书上把中国石油列为一级物资供应商,也曾是中国石油最大的电缆采购商,同时明星电缆与电力、石油系统的多家央企保持合作关系。

同样被传与落马官员有关的,还有川企国腾电子实际控制人何燕。2013年7月18日,该公司公告称,因涉嫌非法经营罪,何燕被公安机关采取刑事强制措施展开调查。

除了川企,江苏民企金螳螂,也在2013年7月发布公告证实,实际控制人朱兴良被检察机关监视居住。这被市场解读为或与2013年10月南京市委副书记、市长季建业的落马有关。

政商关系的处理不当,俨然成为上市公司重要风险之一。对此,马云曾提出“谈恋爱不结婚”的政商关系,而柳传志认为应该“在商言商”,王健林的方法是“亲近政府远离政治”。他们认为,企业应该诚实经营,与政府而不是个别官员保持良好关系,以免卷入职位动荡等不可控事件中。而从另一方面来看,权利寻租,或者寻求引进国资作为“红色护身符”,一定程度上也折射出民资相对弱势的尴尬地位。十八届三中全会提出的改革,将民营经济放到与国有资本平等的地位,允许进入更多国有经济领域,或将为民企“高富帅”们处理政商关系提供更多脚本。

内幕交易从严监管

内幕交易历年都是监管重点,而2013年无论国企还是民企,都有触犯红线者。但是,2013年的内幕交易处罚则因为光大证券而不同。

在光大乌龙指发生后不久,证监会便认定该事件为内幕交易。2013年11月15日,证监会下达正式处罚决定,4位相关决策责任人终身禁入,并没收光大证券非法所得共5.23亿元。

对于内幕交易的打击力度,虽然市场各方有争议,但是光大乌龙指事件被定性为“我国资本市场首发因交易软件缺陷引发的极端事件”,体现了证监会对新型内幕交易从严监管的决心证券公司开设法人证券账户。

据证监会通报,2013年以来,新增调查内幕交易案件158起,立案67起,占全部立案案件的42%。传统的重大资产重组信息、高送转、股份回购、矿产收购等领域也是内幕交易的多发环节,比如2013年景兴纸业副董事长兼财务总监徐俊发、神剑股份三位高管、盛运股份董秘刘玉斌和华昌达董事长颜华,也都因涉嫌泄露高送转、资产重组等内幕消息,被证监会立案调查。

不过,对于内幕交易的刑罚惩处,虽然中国内地与美国、香港地区相同,都有刑期最高10年的处罚,但从保护中小投资者的角度来看,国内资本市场对内幕信息交易获利者索取损害赔偿仍远远不足。而香港近期关于摩根士丹利内幕交易的案例,或能为内地的内幕交易处罚和赔偿提供借鉴。

2013年12月12日,香港法庭裁定摩根士丹利高管杜军涉嫌内幕交易,杜军需要向297名投资者支付2390万港元,这是香港法庭首次就内幕交易案颁发回原状命令,即让普通投资者因内幕交易受损有权回复到交易前的状态。香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示,该案带来的明确信息就是不法行为的后果,包括复原或补救的成本,均应由违规者负责,不应由无辜的投资者或市场来承担。

另外,2013年12月27日国务院办公厅下发《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,指出上市公司违法行为责任人,应主动、依法将所持股权及其他资产用于赔偿中小投资者,被认为是在资本市场中小投资者权益保护方面做了顶层设计保障。资本市场的“高富帅”,将面临更高的落马成本。

上市公司 高管 事儿

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网友评论:

来自长葛的网友说:评论时间:2021-01-21

在这世上,最容易变的是人心,但最天荒地老的也是人心。回复


来自麻城的网友说:评论时间:2021-01-21

人分两种,一种人有往事,另一种人没有往事。有往事的人爱生命,对时光流逝无比痛惜,因而怀着一种特别的爱意,把自己所经历的一切珍藏在心灵的谷仓里。没有往事的人对时光流逝毫不在乎,这种麻木使他轻慢万物,凡经历的一切都如过眼烟云,随风飘散,什么也留不下。回复


来自陇南的网友说:评论时间:2021-01-21

人生有各种各样的活法,有人辞官归故里,有人星夜赶科场。有的人一辈子逆来顺受,也有的人放浪不羁,还有的人自甘平庸,但也有人孜孜以求。无须评判什么样的人生才是成功的人生。其实,任何一种活法都是人的自由选择,只要从心出发,活得适意而满足,求仁得仁,是谓幸福。回复


来自武汉的网友说:评论时间:2021-01-21

这心里深处的欢畅,这情绪境界的壮旷,任天堂沉沦,地狱开放,毁不了我内府的宝藏。回复


来自瑞安的网友说:评论时间:2021-01-21

我微笑,并不等于我快乐。我撑伞,并非只是为了避雨。你永远都不懂我在想什么。如果你给我的,和你给别人的是一样的,那我就不要了。回复


来自南安的网友说:评论时间:2021-01-20

每一个人心中都深藏着一个人,你不知道对方是否生活的好与不好,但有时候,你怀念的却只是一个简单的名字,一段简单的相遇。回复


来自敦煌的网友说:评论时间:2021-01-20

生活在于改变,改变自己的生活需要勇气,改变自己的目标更需要勇气。改变并不一定意味着成功,但成功一定伴随着生活的改变。回复


来自抚州的网友说:评论时间:2021-01-20

你走向我的反方向,你走的那一刹那,有没有想过,我会流多少泪。回复


来自双辽的网友说:评论时间:2021-01-19

当今社会,物欲横流,弱肉强食。在人性与道德的激烈竞争中,我们渐渐遗失了最初的美好,逐步迷失了纯真的本性。任孤单与落寞在回忆的小河里轻吟浅唱,岁月安静的流淌,我们却再也寻不回那个梦开始的地方。回复


来自兰州的网友说:评论时间:2021-01-19

你说还是活着等,等那一天!有那么一天吗?——你在就是我的信心回复


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