【证券大本营的频段】证监会对黑化股份内幕交易等2宗案件作出行政处罚


发布时间:2020-10-31 04:00:35 阅读量:1904 作者:皓翔

证监会表示,将持续对内幕交易及中介机构违法等行为保持高压态势,保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的市场秩序证券大本营的频段。

证监会今日表示,近期,证监会对2宗案件作出行政处罚。其中1宗内幕交易案,涉及到上市公司黑化股份;1宗中介机构违法违规案件,涉及到开元资产评估公司。

1宗内幕交易案中,泉州安盛船务有限公司、泉州安通物流有限公司的董事长郭某泽与华泰联合证券有限责任公司总裁助理付某楠是黑龙江黑化股份有限公司(以下简称黑化股份)重大资产出售及发行股份购买资产这一内幕信息的知情人,深圳市国弘资产管理有限公司(以下简称深圳国弘)董事长王某(与王婧为堂姐弟关系)在黑化股份重大资产出售及发行股份购买资产的预案中被列为“交易对方”之一。王靖在内幕信息敏感期内使用“何某昔”名下证券账户买入“黑化股份”,成交金额约1530万元,实际盈利约150万元;王靖使用其本人名下证券账户买入“黑化股份”,成交金额约222万元,实际盈利约16万元。在王靖开始交易“黑化股份”前一日,王靖与深圳国弘王某、郭某泽、付某楠联络接触,且交易“黑化股份”行为明显异常。王靖的上述交易行为构成内幕交易,依据《证券法》第202条的规定,我会决定没收王靖违法所得1证券大本营的频段,662,256.82元,并处以违法所得1倍的罚款。

1宗中介机构违法违规案中,开元资产评估有限公司(以下简称开元评估公司)在对山东好当家海洋发展股份有限公司(以下简称好当家)拟发行公司债券抵押担保资产进行两次评估过程中,因未勤勉尽责,导致形成的评估结论不合理,评估报告存在误导性陈述和重大遗漏。此外,自评估基准日至评估报告出具日,好当家没有在苏山岛海域投放海参苗,开元评估公司在进行评估时,没有关注到该重大期后事项,存在未勤勉尽责行为,导致出具的评估报告存在重大遗漏。开元评估公司未勤勉尽责行为违反了《证券法》第173条的规定,构成《证券法》第223条所述“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的情形。根据《证券法》第223条的规定,我会决定:责令开元评估公司改正违法行为,没收两次评估业务收入共20万元,并处以业务收入2倍罚款。对两份评估报告签字注册评估师孟庆民、张革给予警告,并分别处以5万元罚款。

苏海彦:欧洲市场的量化宽松让投资者对中国再次实施宽松政策抱了比较大的期待,因此这点会影响到后期市场的走势。每周五市场冲高的可能性会因此加大,从操作的角度来看借助大盘蓝筹来顺应市场的这种积极预期是短线操作的最佳方式,而大盘蓝筹当中尤以地产股受益于此的可能性最大。

许多业内人士认为,这次的突破性进展,与2月10日证监会主席刘士余的讲话相互呼应证券大本营的频段。配合来看,或许可以看出监管层对此事的最终处理思路。在当日的证券期货监管工作会上,刘士余指出,新三板既要有苗圃功能,又要发挥土壤功能,让一批创新能力强、诚实守信、市场前景好的企业,“能够转板的就转板,不愿意转板的就在新三板里面绽放”,这是未来中国资本市场又一道风景线。

但是,新三板市场能够快速发展,还有一个重要原因是政府的行政之手发挥了重要作用。去年5月公布的“新国九条”给新三板确定了合法地位,并且为其确立了小额、便捷、灵活、多元的投融资机制,纳入我国多层次资本市场的体系。7月召开的国务院常务会议又决定,支持中小微企业依托新三板开展融资。其后,证监会开展了新三板的一系列制度建设,支持券商、基金公司、期货公司、证券投资咨询公司等机构在新三板挂牌。

股份 黑化 内幕

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网友评论:

来自潍坊的网友说:评论时间:2020-10-31

「数大」便是美,碧绿的山坡前几千隻绵羊,挨成一片的雪绒,是美;一天的繁星,千万隻闪亮的眼神,从无极的蓝空中下窥大地,是美;泰山顶上的云海,巨万的云峰在晨光里静定著,是美;大海万顷的波浪,戴著各式的白帽,在日光里动盪著,起落著,是美;爱尔兰附近的那个「羽毛岛」上栖著几千万的飞禽,夕阳西沉时只见一个「羽化」的大空,只是万鸟齐鸣的大声,是美。回复


来自衡水的网友说:评论时间:2020-10-31

每一个人降生到这个世界上来,一定有一个对于他最适宜的位置,只等他有一天来认领。一个位置对于他是否最适宜,应该去问自己的生命和灵魂,看它们是否感到快乐。回复


来自肇东的网友说:评论时间:2020-10-31

没有过不去的坎,让自己跨越的姿势美一点。人生中,会发生什么都并不重要,重要的是你如何去应对它。世上没人能赎回过去,珍惜你的眼前,别等失去再追悔回不去的曾经。回复


来自公主岭的网友说:评论时间:2020-10-31

尘世间,多少繁华落尽,多少悲喜不明,生命在短暂的燃烧中,显得那么苍白无力,也许,当一切都看透,一切都淡若后,才能真正领悟生活的真谛,这一生不为名利,不求奢侈,只要红尘有你,便已足矣!回复


来自南阳的网友说:评论时间:2020-10-31

不管爱情,还是友情,终极的目的不是归宿,而是理解、默契——是要找一个可以边走边谈的人,无论什么时候,无论怎样的心情。回复


来自石家庄的网友说:评论时间:2020-10-30

什么都没忘,不提,是因为有些事只适合收藏。回复


来自湛江的网友说:评论时间:2020-10-30

今晚天上有半轮的下弦月; 我想携着她的手, 往明月多处走—— 一样是清光,我想,圆满或残缺。 庭前有一树开剩的玉兰花; 她有的是爱花癖, 我忍看它的怜惜—— 一样是芬芳,她说,满花与残花。 浓荫里有一只过时的夜莺; 她受了秋凉, 不如从前浏亮—— 快死了,她说,但我不悔我的痴情! 但这莺,这一树残花,这半轮月—— 我独自沉吟, 对着我的身影—— 她在哪里呀,为什么伤悲,调谢,残缺?回复


来自商丘的网友说:评论时间:2020-10-30

我承认我不够坚强,但是你喜欢坚强的女人,我能够为你改变。回复


来自原平的网友说:评论时间:2020-10-29

择其所爱,爱其所择,前四个字是前半生,后四个字,便是余下的岁月了。回复


来自铜川的网友说:评论时间:2020-10-29

结婚与恋爱毫无关系,人们老以为恋爱成熟后便自然而然的结婚,却不知结婚只是一种生活方式,人人可以结婚,简单得很。爱情……完全是另外一回事。回复


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